企业做融资尽调前，先对照这份12项知识产权材料清单
摘要：融资尽调会查知识产权——权属、状态、应用、负担一样不少；材料提前整理，尽调才不慌，条件才摆得清。
一、适合谁？
- 准备融资尽调的科技企业；
- 有知识产权、要对接融资的企业；
- 帮企业做融资对接、尽调准备的渠道和项目公司。
尽调看的不只是"有几件专利"——权属、状态、应用、负担，材料齐了才经得起查。
二、怎么用？
逐项对照，状态标"通过、关注、红灯"：
- 通过：材料齐、没问题；
- 关注：有缺口，可补；
- 红灯：权属、状态有大问题，先处理再尽调。
一张表走完，尽调材料是否齐备就清楚了。
三、清单A：基础条件
| 序号 | 检查项 | 准备什么 | 风险信号 | 状态 |
|---|---|---|---|---|
| 1 | 尽调用途 | 明确尽调场景：股权融资、债权融资，材料侧重不同 | 用途说不清 | 通过/关注/红灯 |
| 2 | 主体信息 | 营业执照、主体变更记录 | 主体信息不一致 | 通过/关注/红灯 |
| 3 | 专利台账 | 专利清单总表：数量、类型、状态 | 台账没有、数不清 | 通过/关注/红灯 |
四、清单B：知识产权/技术
| 序号 | 检查项 | 准备什么 | 风险信号 | 状态 |
|---|---|---|---|---|
| 4 | 权属证明 | 专利证书或登记证明，权利人一致 | 权利人不是本企业 | 通过/关注/红灯 |
| 5 | 状态证明 | 有效性、年费缴费记录、法律状态 | 失效、欠费 | 通过/关注/红灯 |
| 6 | 技术文档 | 说明书、权利要求书、技术交底 | 文档不全 | 通过/关注/红灯 |
| 7 | 应用佐证 | 专利实际应用、对应产品、经济效益 | 只有证书、没有应用 | 通过/关注/红灯 |
| 8 | 员工协议 | 职务发明归属、研发人员权属约定 | 权属约定缺失 | 通过/关注/红灯 |
五、清单C：项目/融资/交易专项
| 序号 | 检查项 | 准备什么 | 风险信号 | 状态 |
|---|---|---|---|---|
| 9 | 质押许可记录 | 质押、许可情况，权利负担说明 | 有质押许可没说清 | 通过/关注/红灯 |
| 10 | 争议情况 | 诉讼、无效宣告等争议记录 | 有争议未披露 | 通过/关注/红灯 |
| 11 | 转让记录 | 近期专利转让、变更记录 | 频繁转让说不清原因 | 通过/关注/红灯 |
| 12 | 对外承诺 | 用知识产权作过的其他承诺 | 承诺没记录 | 通过/关注/红灯 |
六、出现这3类红灯先停下来
- 权属红灯：权利人不是本企业、发明人归属不清——权属有问题，尽调这一关就过不去；
- 状态红灯：失效、欠费、法律状态异常——状态不干净，专利撑不住；
- 应用红灯：只有证书、没有应用佐证——尽调看应用，应用说不清，支撑就弱。
红灯不处理就尽调，材料再多也经不起查。
七、不同状态下一步怎么做？
- 全表通过：材料齐备，可以直接推进尽调对接；
- 有"关注"项：补材料、理台账，把缺口补齐；
- 有"红灯"项：先处理权属、状态问题，再安排尽调。
尽调准备的顺序是：理台账、核权属、查状态、备应用——顺序对，尽调才顺。
八、给渠道的使用方法
- 客户做融资尽调前，先带客户过这份清单；
- 帮客户把知识产权台账、权属、状态提前理清；
- 权属核查、状态查询、应用梳理可交给讯查，渠道专注对接。
九、讯查可协助环节
围绕本文主题，讯查可协助知识产权盘点与台账整理（专利服务）、权属与状态核查（专利服务、专利尽调）、应用佐证梳理（科创条件与融资前准备配套）。专利法律状态以国家知识产权局登记信息为准。
讯查知识产权能做什么？
围绕本文主题，讯查可协助融资尽调知识产权材料清单整理、权属与状态核查、应用佐证梳理（专利服务、科创条件与融资前准备配套）。讯查不代表任何金融机构、不承诺尽调结果，专利状态以国家知识产权局登记信息为准。
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